橘猫新闻 综合报道
9月24日，国盛证券与湘财证券同日公告，因违反账户实名制等规定，两家券商均被属地证监局拟处以警告、罚款29万元，并暂停新开证券账户3个月。华林证券代行首席执行官董东因在国盛证券任职期间对相关违规负有责任，同步被采取监管谈话措施。
据国盛证券公告，公司于2026年7月31日收到中国证监会立案告知书，因涉嫌违反账户实名制等规定被立案。9月24日，公司及相关当事人收到江西证监局《行政处罚事先告知书》及《行政监管措施事先告知书》，拟对公司给予警告并处29万元罚款、责令改正、暂停新开证券账户3个月。
湘财股份同日公告，子公司湘财证券因涉嫌违反账户实名制等规定被立案，近日收到湖南证监局行政处罚及行政监管措施事先告知书。经查，湘财证券存在经纪业务管控缺陷、账户实名制落实不到位、违反信息安全规定等问题，拟被给予警告并处29万元罚款，同时被责令改正、暂停新开证券账户3个月。周乐峰、梁震、丁军、邓纲、邱玉强等相关责任人拟被处以警告及8万至20万元不等罚款，部分人员拟被采取监管谈话措施。
华林证券公告称，公司执委会委员、代行首席执行官董东因非本公司事项，收到江西证监局《监管谈话事先告知书》。江西证监局认定，董东在国盛证券任职期间对相关违规问题负有责任，拟对其采取监管谈话行政监管措施并记入证券期货市场诚信档案。华林证券表示，该事项与公司业务经营、内部控制及财务状况无关联，不会对公司产生重大不利影响，公司各项经营业务正常开展。
两家券商均在公告中强调，本次处罚不触及其他风险警示及重大违法强制退市情形，最终结果以监管决定书为准。
