橘猫新闻 综合报道
因经纪业务管控缺陷、账户实名制落实不到位、信息安全风险未及时上报，国盛证券与湘财证券拟被监管暂停新开证券账户3个月，11名相关责任人同步被追责，合计拟罚款235万元。其中，国盛证券时任信息技术总部总经理陆修然拟被认定为不适当人选，一年内不得担任券商董事、高管等职务，成为行业少见的信息技术条线“一把手”因前端业务风控失效被严厉问责的案例。
9月24日，两家券商同时披露收到《行政处罚事先告知书》及《行政监管措施事先告知书》。监管拟对两家机构采取责令改正、暂停新开证券账户3个月、责令处分有关责任人员并报告结果的监管措施。暂停期间，两家券商不得新增经纪业务客户。
罚款方面，国盛证券拟被警告并罚款29万元，6名责任人合计拟罚81万元，罚款总计110万元。其中，时任宁波桑田路营业部负责人匡文邦、浙江分公司负责人吴蝶各拟罚18万元，陆修然拟罚17万元。湘财证券拟被警告并罚款29万元，5名责任人合计拟罚96万元，罚款总计125万元。时任分管经纪业务副总裁兼总裁周乐峰、时任营业部负责人梁震各拟罚20万元，时任首席信息官丁军、时任信息技术中心总经理邓纲各拟罚19万元。
此外，华林证券现任执委会委员、代行首席执行官董东，因在国盛证券任职期间对相关违规问题负有责任，收到江西证监局《监管谈话事先告知书》，拟被采取监管谈话措施。
监管查明，两家券商均存在“未按照规定履行报告义务”的问题。告知书指出，相关风险隐患可能对证券期货业网络和信息安全平稳运行产生较大影响。
南开大学金融学院院长田利辉表示，暂停新开户直接切断相关业务增长通道，让合规成本内化为商业损失。多人连带追责说明监管认定违规是系统性管控失效，而非个别环节失误。追溯既往任职责任则明确了“离任不等于免责”。
针对信息技术负责人的问责力度正显著升级。2022年3月，申万宏源证券时任首席信息官谢晨因信息系统运行不处于公司自身控制范围等问题被出具警示函；2026年7月，世纪证券首席信息官林永峰因风险监测预警、系统权限管控等薄弱环节被深圳证监局出具警示函。此次陆修然拟被认定为不适当人选并记入诚信档案，追责力度明显加码。
田利辉指出，作为信息技术总部总经理，其责任边界不再只是“系统不出故障”，而是系统合规、数据合规、报告合规三位一体。本次陆修然与业务高管同列被罚，打破了“技术不担责”的惯性认知。
财经评论员郭施亮认为，技术风控与业务合规绑定问责，短期或对收入构成冲击，但长期有利于提升券商风控水平。整改方向应覆盖账户实名制全流程管控、信息安全事件报告纪律、信息技术与业务条线隔离与制衡三个层面。
国盛证券公告称，本次事项未触及重大违法强制退市情形，目前经营情况正常，将深刻反思、认真整改。湘财证券表示诚恳接受并将深刻反思，全面系统排查业务管理短板，切实提升合规管理水平。截至发稿，两家机构未就采访事宜回复。
